因在債券發(fā)行成本統(tǒng)計中弄虛作假，美國花旗、高盛、摩根大通、美林和摩根士丹利等5家大型金融機構(gòu)日前被美國金融監(jiān)管局處以448萬美元罰款。

美國金融監(jiān)管局在其聲明中稱，2006年1月至2010年12月間，這5家金融機構(gòu)向加利福尼亞州公共證券協(xié)會自愿支付游說資金，由該游說機構(gòu)代表5家金融機構(gòu)參與政治活動并對加州政府施加影響。在發(fā)行市政債券和州政府債券過程中，這5家金融機構(gòu)將游說資金納入債券發(fā)行成本。

美國金融監(jiān)管局認為，游說活動與債券發(fā)行并沒有直接聯(lián)系，這種做法違反了公平交易原則和市政債券監(jiān)管規(guī)定。這5家金融機構(gòu)既不承認也不否認美國金融監(jiān)管局的相關(guān)指控，但同意支付448萬美元罰款。根據(jù)美國金融業(yè)管理規(guī)定，涉案的5家金融機構(gòu)雖不能進行政治捐款，但可以通過游說機構(gòu)間接施加政治影響。實際上，這5家機構(gòu)經(jīng)常向各州和地方政治活動間接投資。據(jù)報道，5家金融機構(gòu)曾向加州150家市政債券發(fā)行商收取“發(fā)行費用”，這筆開銷通常被列為債券發(fā)行成本統(tǒng)計的一個固定項目，但其支出細節(jié)和理由從未公開。5家金融機構(gòu)先后將110萬美元計入“債券發(fā)行成本”，實際上是以“會費”名義轉(zhuǎn)入了加州公共證券協(xié)會賬上。2000年以來，該游說機構(gòu)已在加州各類競選活動投入200萬美元。