中國證監(jiān)會(huì)主席肖鋼昨日在列席十二屆全國人大二次會(huì)議第二次全體會(huì)議的間隙對(duì)記者表示，今年?duì)幦〕雠_(tái)進(jìn)一步的退市改革辦法。肖鋼透露，下一階段退市制度改革目標(biāo)是建立市場化、多元化、常態(tài)化的退市機(jī)制，其中包括建立多樣化的退市指標(biāo)，對(duì)于欺詐發(fā)行的公司，會(huì)要求發(fā)行人先進(jìn)行賠償，再強(qiáng)制退市。
在談及證券法修改時(shí)，肖鋼表示，證券法的修改已經(jīng)啟動(dòng)，由全國人大財(cái)經(jīng)委牽頭，證監(jiān)會(huì)正在積極配合。按照現(xiàn)在的計(jì)劃，預(yù)期今年12月份可能會(huì)提交全國人大常委會(huì)審議。
在談及優(yōu)化投資者回報(bào)機(jī)制問題時(shí)，肖鋼表示，首先是要加大對(duì)分紅的監(jiān)督；其次，分紅是投資者回報(bào)的一個(gè)重要方式，但是不是唯一的方式，因此還要鼓勵(lì)上市公司通過多種形式來回報(bào)投資者，允許采取股息、股利、回購等方式來增加投資者的回報(bào)。
“有人提出，要強(qiáng)制分紅，我個(gè)人倒不認(rèn)為是這樣的。我們提出的辦法是不搞強(qiáng)制分紅，但是要鼓勵(lì)分紅?！毙や撜f，一個(gè)公司在上市以后，有的需要快速發(fā)展，分紅太多可能不利于公司的發(fā)展。此外，分紅是公司的自治行為，上市公司在其招股說明書和公司章程里都有規(guī)定，所以要尊重公司的自治行為。而上市公司暫時(shí)不分紅，也并沒有拿走股東的權(quán)益。
在談到內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整問題時(shí)，肖鋼表示，證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)調(diào)整成立了新的機(jī)構(gòu)部，即將原機(jī)構(gòu)部、基金部，以及負(fù)責(zé)期貨公司監(jiān)管的期貨二部合并，以便更好行使監(jiān)管職能。肖鋼說，隨著證券公司、基金公司這幾年的發(fā)展，業(yè)務(wù)越來越交叉，成立新的機(jī)構(gòu)部，把證券公司、基金公司、期貨公司這三類機(jī)構(gòu)歸入同一個(gè)部門監(jiān)管，效率會(huì)更高，對(duì)于交叉業(yè)務(wù)的監(jiān)管也會(huì)更加有效。
據(jù)肖鋼介紹，證監(jiān)會(huì)新成立的打非局在職能分工上與現(xiàn)有稽查局形成區(qū)別，將主要負(fù)責(zé)證券市場違法違規(guī)行為的監(jiān)管，如非法集資、非法證券期貨活動(dòng)、非法設(shè)立證券交易場所等。打非局也將與各派出機(jī)構(gòu)形成聯(lián)動(dòng)。此外他還表示，證監(jiān)會(huì)新成立的私募基金監(jiān)管部沒有任何行政審批事項(xiàng)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募基金的備案工作。
在談到券商資管和基金子（財(cái)苑）公司近年發(fā)展時(shí)，肖鋼表示，這幾年證券公司資管業(yè)務(wù)、基金子公司發(fā)展較快，證監(jiān)會(huì)做了一些檢查和分析，大部分的資管業(yè)務(wù)還是通道業(yè)務(wù)，和信托公司有點(diǎn)類似。他認(rèn)為，這類業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的確存在?！暗捎谑峭ǖ罉I(yè)務(wù)的性質(zhì)，所以主要的風(fēng)險(xiǎn)還是在項(xiàng)目上。我們分析，從券商的角度來看，它的風(fēng)險(xiǎn)還是可控的。”肖鋼說。
對(duì)于退市制度改革，肖鋼表示，退市制度改革要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是市場化、多元化和常態(tài)化的退市機(jī)制。市場化主要是自主、自愿的退市行為；多樣化，可能會(huì)將過去的一些市場類的指標(biāo)進(jìn)一步完善，比如說連續(xù)三年虧損。
“此外，還有強(qiáng)制退市的情形，比如欺詐發(fā)行，公司必須強(qiáng)制退市。在這種情形下，發(fā)行人負(fù)主要責(zé)任，首先要賠償給投資者，保薦機(jī)構(gòu)也要負(fù)連帶責(zé)任。賠償之后還必須要退市，這既是給公司的懲罰，同時(shí)也能有效地保護(hù)投資者的利益?！毙や撜f，退市制度改革的相關(guān)辦法正在研究當(dāng)中，力爭今年出來。
